Agendas de aprendizaje de agencias e investigación regulatoria

Mientras las agencias federales se esfuerzan por responder al COVID-19, hay otra iniciativa en marcha de la que probablemente no haya oído hablar, una que fue construida por expertos en datos y que influirá en la regulación de formas que recién ahora estamos comenzando a comprender. Como parte de un nuevo requisito legal, las agencias están escribiendo agendas de aprendizaje para organizar la forma en que abordan la investigación, incluida la investigación reglamentaria.



Las agendas de aprendizaje permitirán a las agencias coordinar sus planes de investigación interna y externamente, incluso con investigadores externos que pueden ayudar a responder las preguntas de la agencia. Pero las agendas de aprendizaje, como muchos procesos públicos, están sujetas a la perniciosa influencia de la búsqueda de rentas. A medida que las agencias consideran qué preguntas agregar a sus agendas de aprendizaje, deben tener cuidado con aquellos que intentan dar forma a las preguntas de las agencias para su propio beneficio.

sucede cada dos años

Especialmente en estos primeros días de implementación de la agenda de aprendizaje, las agencias deben actuar con cuidado con las cuestiones regulatorias. Las preguntas contenidas en la Orden Ejecutiva 12,866, la directiva de larga data que guía el desarrollo regulatorio, ofrecen un camino firme hacia adelante. Estas preguntas han sido probadas por el tiempo y brindan una alternativa a las preguntas que pueden preferir varios intereses individuales. Las agendas de aprendizaje podrían ayudar a llevar estas preguntas al frente de los procesos regulatorios, que es donde pertenecen.





La Ley de Evidencia

El Ley de fundamentos para la formulación de políticas basadas en pruebas (Evidence Act) es un conjunto impresionante de buenas reformas gubernamentales que surgieron de varios años de arduo trabajo bipartidista y no partidista. En 2015, el presidente Paul Ryan (R-WI) y la senadora Patty Murray (D-WA) presentaron conjuntamente la factura que continuaría para crear la Comisión de Estados Unidos para la Elaboración de Políticas Basadas en Evidencia en 2016. La Comisión, con miembros provenientes de la academia, el gobierno y el sector privado, ofreció 22 recomendaciones en su reporte en 2017. Once de estas recomendaciones se reflejaron en la Ley de Evidencia, que también fue presentado conjuntamente por Ryan y Murray y se convirtió en ley en 2019.

Aunque los cuatro títulos de la Ley de pruebas tienen implicaciones para las agencias reguladoras, el Título I es el más directamente relevante. [1] Inserta nuevos requisitos en los procesos de planificación de la agencia existentes. Esa es una forma que suena seca pero, en última instancia, bastante inteligente de aumentar las probabilidades de una implementación sin problemas. Primero, como parte de su proceso habitual de planificación estratégica, cada agencia debe ahora preparar un agenda de aprendizaje para identificar y abordar cuestiones de política relevantes para el trabajo de la agencia. En segundo lugar, como parte de su plan de desempeño anual habitual, la agencia ahora debe incluir un plan de evaluación describiendo cada evaluación significativa que la agencia planea para el próximo año. Enganchando estas nuevas acciones a los procesos de planificación existentes no garantiza completo éxito, aprovecha los flujos de trabajo existentes de la agencia en lugar de empezar desde cero.



El Título I se aplica a las 24 agencias sujetas a la Ley del Director Financiero , que incluye grandes agencias reguladoras como la Agencia de Protección Ambiental y los Departamentos de Transporte, Salud y Servicios Humanos y Trabajo. [2] Si bien la Ley de pruebas no está dirigida exclusivamente a las regulaciones, se cruza con ellas porque las agendas de aprendizaje y los planes de evaluación de la Ley solicitar a cuestiones de política relevantes para los programas, políticas y regulaciones de la agencia.

Como probablemente se desprende de esta descripción, esta ley se centra en el funcionamiento interno del gobierno. a diferencia de regulador reforma facturas que alteraría aspectos del proceso de reglamentación de avisos y comentarios, la Ley de Evidencia realiza cambios en la forma en que el gobierno genera e integra información en sus diversos procesos de políticas, incluida la regulación.

Planes de evaluación tienen el potencial de impulsar una revisión retrospectiva significativa de las regulaciones que se ha buscado desde hace mucho tiempo. Pueden ayudar a las agencias a aprender de sus regulaciones anteriores, algo que, ahora mismo, No sucede de forma sistemática. Las agendas de aprendizaje preparan el escenario para estos planes de evaluación, y deben entregarse pronto.



La Ley de Evidencia realiza cambios en la forma en que el gobierno genera e integra información en sus diversos procesos de políticas, incluida la regulación.

Agendas de aprendizaje

Una agencia agenda de aprendizaje es como suena . Es un conjunto de preguntas de investigación de varios años en las que una agencia se enfoca en el futuro. Las preguntas pueden ser una combinación de corto plazo (p. Ej., ¿Qué tan bien entienden los beneficiarios de la subvención de este año sus obligaciones de cumplimiento?), A largo plazo (p. Ej., ¿Una nueva estrategia de contratación de empleados conduce a una menor rotación?), Estratégicas (p. Ej., ¿La asociación con organizaciones sin fines de lucro locales conduce a una mejor captación de beneficiarios?) y operativa (por ejemplo, ¿los recordatorios por correo electrónico o por teléfono ayudan a evitar pagos de préstamos estudiantiles perdidos?). Las opciones son casi infinitas. Estas son preguntas que las agencias probablemente estén tratando de responder, ya sea que estén escritas en una agenda o no.

Entonces, ¿por qué escribirlos? Sin una agenda de aprendizaje, es probable que los programas de diferentes agencias se ocupen de diferentes cuestiones, posiblemente superpuestas, de una manera descoordinada o vagamente coordinada. La financiación y otros recursos pueden asignarse o no en función de las prioridades. Ese status quo no es necesariamente entonces malo hasta que considere la alternativa: una agenda de aprendizaje como un medio para priorizar las preguntas de investigación y alinear los recursos, incluidas las partes externas, para responderlas.



Las agencias necesitarán un esfuerzo considerable para clasificar sus preguntas de investigación en grupos manejables y priorizarlas. Aparte de los beneficios de la coordinación interna, que pueden o no ser suficientes para justificar este trabajo, la agenda de aprendizaje abre la posibilidad de coordinación entre diferentes agencias con programas relacionados y con otros fuera del gobierno federal. Esto podría incluir, por ejemplo, gobiernos estatales, locales y tribales, organizaciones sin fines de lucro, universidades, centros de estudios e investigadores y gobiernos extranjeros.

Piénselo de esta manera: la agencia tiene preguntas, probablemente muchas más preguntas de las que puede responder por sí sola, dadas las limitaciones de recursos, y la experiencia para responderlas se encuentra dispersa en diferentes instituciones. Si bien algunas investigaciones ya se realizan con subvenciones federales, la agenda de aprendizaje podría permitir un modo menos formal de colaboración entre la academia y el gobierno. Promueve oportunidades para becas con mayor relevancia política y políticas mejor informadas por la investigación. Cómo funcionará todo esto, exactamente, todavía está en proceso de cambio. Afortunadamente, el proceso está diseñado para funcionar en ciclos de varios años, encajando directamente en la línea de tiempo de planificación estratégica ya institucionalizada, por lo que el progreso no requiere perfección.

Algunas agencias estaban produciendo agendas de aprendizaje o documentos similares antes de que se promulgara la Ley de Evidencia, por lo que tienen una ventaja. Departamento de Vivienda y Desarrollo Urbano ofrece un ejemplo de una agenda de aprendizaje para toda la agencia, la Administración de Pequeñas Empresas otro , y el Departamento de Trabajo oficina principal de evaluación coordina las agendas de aprendizaje en las diferentes sub-agencias del departamento.



Otras agencias están en una senda de planeo, con la Oficina de Administración y Presupuesto (OMB) vigilando de cerca. Seis meses después de la promulgación de la Ley de Pruebas, la OMB emitió su primer tramo de orientación a las agencias. La guía establece un cronograma, con las agencias que publican sus agendas de aprendizaje para febrero de 2022 junto con sus próximos planes estratégicos. En el camino, se espera que las agencias envíen varias iteraciones de sus agendas de aprendizaje a la OMB para su revisión. La próxima fecha límite es septiembre de 2020, sincronizada con la fecha en que las agencias envían sus presentaciones del ciclo presupuestario.

La promesa y el peligro de las agendas de aprendizaje

Dirigir a las agencias para que utilicen la evidencia para las decisiones políticas es lo más anodino posible. Como escribió Oren Cass en su crítica abrasadora Elaboración de pruebas basadas en políticas : ¿Quién, después de todo, podría estar en contra de la evidencia? Pero uno no tiene que estar en contra de la evidencia para tener algunas preocupaciones sobre cómo se implementan políticas como estas.

Una preocupación clave es que la evidencia es tan buena como la forma en que fue construida; Las preguntas y los métodos de investigación sesgados conducen a resultados sesgados. E incluso las pruebas sólidas se pueden tergiversar para adaptarlas a los compromisos ideológicos de los responsables de la formulación de políticas. Mientras tanto, las ciencias sociales todavía se encuentran en la agonía de su crisis de replicación , lo que muestra un límite importante para confiar incluso en estudios razonablemente bien diseñados. Pero la solución no es, obviamente, abandonar el uso de datos o evidencia en la formulación de políticas. En cambio, es ser escrupuloso acerca de cómo se recopila y utiliza esa información.

Una preocupación clave es que la evidencia es tan buena como la forma en que fue construida; Las preguntas y los métodos de investigación sesgados conducen a resultados sesgados.

Las agendas de aprendizaje son un dominio en el que las agencias deben ejercer disciplina, particularmente con respecto a la consulta pública. Se requiere que las agencias consulten con las partes interesadas a medida que desarrollan sus agendas, pero tienen flexibilidad con respecto a cómo lo hacen. Las posibilidades incluyen consultas personales en reuniones, llamadas telefónicas o por correo electrónico; encuestas; grupos de trabajo técnicos; reuniones públicas o sesiones de escucha; abrir un expediente público para comentarios; y más. Las agencias no están obligadas a hacer público su enfoque, pero deberían hacerlo.

OMB indica que la participación de las partes interesadas debe asegurarse de que la agenda de aprendizaje aborde preguntas que sean relevantes, destacadas y significativas para aquellos con intereses directos en las funciones de la agencia. Si bien es probable que centrarse en las partes interesadas obtenga experiencia genuina, también invita a buscadores de rentas a la mesa. La oportunidad de influir en la agenda de investigación de una agencia hacia los propios intereses es probablemente demasiado tentadora para resistirse. ¿Por qué no abogar por el estudio de una inversión que se beneficie a uno mismo?

No tenemos una pantalla muy buena para este comportamiento en ningún área de la toma de decisiones del gobierno generalizado. Hasta cierto punto, la divulgación pública de las agendas de aprendizaje mitigará la influencia de los buscadores de rentas, pero las agencias siempre deben considerar cómo los intereses particulares de las partes interesadas pueden entrar en conflicto con los intereses del público en general. Esto es muy difícil de hacer, en la práctica, especialmente cuando los buscadores de rentas desempolvan sus halos y envuelven sus argumentos en retórica de alta mentalidad para que incluso pudieran creer.

Entonces, ¿qué debe hacer una agencia? ¿Quién, después de todo, podría estar en contra de la consulta pública?

Una buena fuente de preguntas regulatorias para las agendas de aprendizaje.

A medida que las agencias se pongan manos a la obra en sus agendas de aprendizaje, es probable que tengan dificultades para elaborar preguntas relacionadas con la regulación. En un extremo, podría ser tentador incluir preguntas sobre lo que la agencia debería decidir en última instancia cuando tenga discreción legal para hacerlo, por ejemplo, si la elegibilidad para un programa o límites de exposición permisibles establecerse en este o aquel nivel. Este tipo de preguntas generalmente no son cuestiones probatorias, sino decisiones políticas que deben basarse en datos y ciencia, leyes y preferencias políticas. En el otro extremo, las cuestiones técnicas demasiado específicas que están desvinculadas de las autoridades reguladoras de una agencia corren el riesgo de ser inaccesibles.

Así que está claro que el calidad de las preguntas en una agenda de aprendizaje influirá en su utilidad para la toma de decisiones regulatorias. También está claro que los buscadores de rentas tendrán incentivos para infiltrarse en las opciones de las agencias sobre las agendas de aprendizaje, a través de canales de consulta pública u otros.

Afortunadamente, las agencias no necesitan reinventar la rueda, incluso mientras trabajan para producir nuevas agendas de aprendizaje. Orden Ejecutiva 12,866 , que ha estado vigente desde 1993, contiene doce principios de regulación que pueden convertirse en preguntas de la agenda de aprendizaje. La siguiente tabla muestra cuatro ejemplos.

Cuatro ejemplos: traducir los principios de la regulación en preguntas de la agenda de aprendizaje

Si una agencia está buscando buenas preguntas para hacer sobre sus regulaciones y quiere navegar alrededor del comportamiento de búsqueda de rentas, la Orden Ejecutiva 12,866 les muestra el camino. Estos principios han sido adoptados por presidentes de ambos partidos a través de un período de intensa polarización política. También organizan la investigación de la agencia de una manera que probablemente sea más general de lo que podría preferir un interés específico. En estos primeros días de implementación de la agenda de aprendizaje, esto podría ayudar a mitigar la búsqueda de rentas.

Además, un problema de larga data con la implementación de la Orden Ejecutiva 12,866 es que las preguntas de política que ordena a las agencias a veces son respondió al final , después de que ya se haya tomado una decisión política. Este es un momento especialmente irritante si la agencia está redactando una regla que el Congreso les pidió expresamente que escribieran. Esto es similar al crítico sobre; el análisis o la evidencia entra en el proceso demasiado tarde, una vez que se ha tomado una decisión.

Si bien la Ley de pruebas no resuelve por completo todos estos problemas, sí logra algunos avances. La agenda de aprendizaje crea una oportunidad para llevar las cuestiones regulatorias al frente del proceso de desarrollo de políticas. El riesgo de que estas preguntas sean invadidas por los solicitantes de rentas regulatorios se mitiga al menos en cierta medida al basarse en los principios de la Orden Ejecutiva 12,866 para formar las preguntas. Al mismo tiempo, las agendas de aprendizaje ofrecen una oportunidad para una coordinación nueva y productiva tanto dentro como fuera del gobierno. Si valen la pena es quizás una buena pregunta para una futura agenda de aprendizaje.